Morgan Stanley tarafından 3 Eylül’de önerilen uzlaşma, bankanın suçlamaları kabul etmeden veya reddetmeden sağlandı. Morgan Stanley’nin bir sözcüsü, firmanın konuyu çözmekten memnun olduğunu ifade etti.
Massachusetts Eyaleti Genel Sekreteri, ilgili şirket içi kişiyi tanımlamazken, Wall Street Journal bu kişinin First Republic’in o zamanki yönetim kurulu başkanı James Herbert II olduğunu bildirdi. Ancak Herbert, Massachusetts düzenleyicileri tarafından davalı olarak adlandırılmadı ve yorum taleplerine hemen yanıt vermedi.
First Republic’in şirket içi hisse satışlarına ilişkin soruşturma, Massachusetts düzenleyicileri tarafından Mart 2023’te başlatıldı ve bankanın içeriden öğrenenlerin ticareti politikaları ve yöneticilerin hisse satışlarının ele alınışı hakkında bilgi için bir celp çıkarıldı. Rıza kararına göre, söz konusu hisse satışlarını Kaliforniya’da bulunan bir Morgan Stanley yönetici direktörü yönetti.
Para cezası, 2023 başlarında yaşanan bir dizi ABD banka iflasının ardından gelmekte olup, bu durum küresel bankacılık sektöründeki istikrarsızlık döneminde yönetici hisse satışları üzerinde düzenleyici incelemeyi tetiklemişti. Parasal cezaya ek olarak, Morgan Stanley’nin halka açık şirket yöneticilerinin satışlarına yönelik incelemeyi artırmak için politikalarını revize etmesi gerekmektedir.
Reuters bu makaleye katkıda bulunmuştur.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
