Investing.com — Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), Dallas-Fort Worth’ten üç kişi olan Kenneth W. Alexander II, Robert D. Welsh ve Caedrynn E. Conner’ı 200’den fazla yatırımcıdan en az 91 milyon dolar topladıkları argüman edilen bir Ponzi planı yürütmekle suçladığını açıkladı.
SEC şikayetinde, Alexander ve Welsh’in bu planı yaklaşık Mayıs 2021’den Şubat 2024’e kadar Alexander’ın denetimindeki Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust (VHG) isimli bir trust aracılığıyla yürüttüğü belirtiliyor. İkilinin yatırımcılara aylık %3 ila %6 ortasında 12 garantili ödeme ve 14 ay sonra ana yatırımın geri ödeneceği vaatleriyle yatırımcıları yanılttığı bildiriliyor.
SEC, ikilinin VHG’yi milyarlarca dolarlık varlığa sahip, epeyce kârlı bir memleketler arası tahvil ticareti işletmesi olarak tanıttığını ve yatırımcılara aylık getirilerin milletlerarası tahvil ticareti ve ilgili faaliyetlerden elde edildiğini temin ettiğini sav ediyor. Ayrıyeten Conner’ın, denetimi altındaki Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust (Benchmark) aracılığıyla yönettiği ilgili bir yatırım programı kullanarak 46 milyon dolardan fazla yatırımcı parasını VHG’ye yönlendirdiği de sav ediliyor.
Şikayette ayrıyeten Alexander, Welsh ve Conner’ın yatırımcılara yatırımlarını ziyan riskinden korumak için “ödeme emri” olarak isimlendirdikleri kelamda bir finansal araç sundukları belirtiliyor. Lakin SEC, VHG’nin değerli bir gelir kaynağının olmadığını, vaat edilen aylık getirilerin aslında Ponzi ödemeleri olduğunu ve “ödeme emirleri” tarafından sunulan müdafaanın var olmadığını tez ediyor.
Şikayette ayrıyeten Alexander ve Conner’ın milyonlarca dolarlık yatırımcı fonunu şahsî harcamalar için berbata kullandığı, bunun içinde Conner’ın 5 milyon dolarlık bir mesken satın almasının da bulunduğu belirtiliyor.
SEC’in Uygulama Bölümü’nün Süreksiz Yöneticisi Sam Waldon şöyle dedi: “Sanıklar büyük ölçekli bir Ponzi planı yürüterek yatırımcı mağdurların değerli kayıplar yaşamasına neden olurken, Alexander ve Conner milyonlarca dolar yatırımcı fonunu berbata kullandı.”
Teksas Doğu Bölgesi ABD Bölge Mahkemesi’ne sunulan SEC şikayeti, Alexander, Welsh ve Conner’ı federal menkul değerler maddelerinin dolandırıcılık tersi ve kayıt kararlarını ihlal etmekle suçluyor. SEC, her bir sanığa karşı kalıcı ihtiyati önlem, haksız yararların ön yargı faiziyle birlikte iadesi ve sivil para cezaları talep ediyor.
Soruşturma, Catherine Rowsey, Tamara McCreary ve Carol Hahn tarafından yürütüldü ve SEC’in Fort Worth Bölge Ofisi’nden Nikolay Vydashenko ve B. David Fraser tarafından denetlendi. Dava, Jason Rose tarafından yönetilecek ve Keefe Bernstein tarafından denetlenecek.
Bu makale yapay zekanın dayanağıyla oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Kaide ve Şartlar kısmımıza bakın.
